近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天(tiān)内(nèi)第二(èr)家被要(yào)求自律(lǜ)调(diào)查(chá)的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规(guī)则(zé)》，交易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有限公(gōng)司债(zhài)务融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优(yōu)质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，900g是几斤 900g是多少毫升交易(yì)商(shāng)协(xié)会通过深(shēn)入调(diào)查(chá)发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通过(guò)做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或(huò)流于形(xíng)式(shì)，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参(cān)与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销的(de)多期(qī)债(zhài)务融资工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家(jiā)主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及(jí)以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在(zài)从事相关业务(wù)过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定和自律规(guī)则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护(hù)银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)基(jī)石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实(shí)提升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商协(xié)会(huì)的(de)监(jiān)管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报(bào)》记者(zhě)表示(shì)，可(kě)以看到，银(yín)行(xíng)间(jiān)交(jiāo)易(yì)商协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特(t900g是几斤 900g是多少毫升è)别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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